非法證券活動披上新外衣 熱心＂股神＂薦股必有

　　廣東證監(jiān)局發(fā)布投資提示：

　　熱心“股神”薦股必有所圖

　　文/廣州日報(bào)全媒體記者林曉麗

　　近日，廣東證監(jiān)局對知名私募基巖資本開出上百萬元的罰單引發(fā)市場高度關(guān)注。針對私募基金投資者在投資私募基金過程需要注意什么、互聯(lián)網(wǎng)直播薦股有哪些坑等問題，廣東證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)投資提醒。

　　私募基金已現(xiàn)數(shù)起違法案件

　　3月8日，廣東證監(jiān)局對基巖資本及其法定代表人赫旭出具行政處罰決定書，基于涉及虛增基金資產(chǎn)、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向投資者承諾最低收益等多項(xiàng)違法事實(shí)，基巖資本被責(zé)令改正，并處以106萬元罰款，赫旭被給予警告，受罰36萬元。

　　對此，3月14日，廣東證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在回答記者提問時(shí)表示，近年來私募基金已成為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要力量，但在快速發(fā)展過程中問題和風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯。從廣東轄區(qū)監(jiān)管實(shí)踐看，部分私募基金管理人合規(guī)意識淡薄，道德風(fēng)險(xiǎn)較高，不具備充分履行信義義務(wù)的專業(yè)投資能力、合規(guī)履職能力和道德水準(zhǔn)，出現(xiàn)了數(shù)起涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)等違法案件。此外，私募基金管理人整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，在出現(xiàn)投資失敗、資產(chǎn)受損等情形時(shí)，部分基金管理人難以有效應(yīng)對，甚至選擇“失聯(lián)”“跑路”逃避法律責(zé)任。

　　前述負(fù)責(zé)人表示，下一步，廣東證監(jiān)局將繼續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，積極探索標(biāo)本兼治有效方法，加快推進(jìn)“偽私募”等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的分批處置，嚴(yán)格落實(shí)私募基金底線性要求，不斷提升監(jiān)管有效性。

　　提示一：私募基金投資警惕“偽私募”挖坑

　　前述負(fù)責(zé)人表示，私募投資基金是面向合格投資者的一種高風(fēng)險(xiǎn)投資活動。

　　因此，廣東證監(jiān)局提示，投資者在進(jìn)行私募基金投資時(shí)，首先是要“懂”，客觀評估自身是否具備對所投行業(yè)、所投項(xiàng)目及其潛在風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力，對私募基金管理人的專業(yè)能力和資質(zhì)是否能夠準(zhǔn)確識別，做到“不懂不投”。其次，要“專”，是否具備與投資相關(guān)法律、會計(jì)方面的專業(yè)知識，是否了解基金合同、投資協(xié)議等約定的關(guān)鍵性條款，在出現(xiàn)糾紛時(shí)是否有足夠能力主張權(quán)利。與此同時(shí)，要“穩(wěn)”，私募投資基金具有投資期限長、失敗風(fēng)險(xiǎn)高、投資回報(bào)不確定的特點(diǎn)，如抱著賺“..”“短錢”“不損失本金”的心態(tài)，是不適合進(jìn)行私募基金投資的。

　　此外，切莫被“私募備案”忽悠，警惕“偽私募”挖坑，避免非法集資陷阱。投資者需要練就“火眼金睛”，謹(jǐn)記“偽私募”非法集資四種常見的表現(xiàn)形式。第一，是否低于投資門檻，向社會不特定對象募集，沒有合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、人數(shù)限制。第二，是否公開募集，通過媒體、推介會、手機(jī)短信、小冊子、宣傳單、熟人拉攏介紹等途徑向社會公開宣傳。第三，是否承諾保本保收益，以高息、返利為誘餌，承諾還本保息或者給固定回報(bào)。第四，是否登記備案，投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢私募基金及其管理機(jī)構(gòu)信息，對于未在登記備案的私募基金管理人及其基金產(chǎn)品，要堅(jiān)決遠(yuǎn)離。