違法違規(guī)多達(dá)13項(xiàng) 四川信托被罰3490萬元

　　中新網(wǎng)成都3月13日電 (杜成) 四川銀保監(jiān)局12日披露：四川信托有限公司(簡稱“四川信托”)因存在13項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，該局依據(jù)《..銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)相關(guān)規(guī)定，合計(jì)對(duì)四川信托罰款3490萬元。

　　據(jù)悉，四川信托存在以下13項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)：公司治理不健全，違規(guī)開展固有貸款及信托業(yè)務(wù)，資金流向股東及其關(guān)聯(lián)方；違規(guī)開展固有貸款業(yè)務(wù)，貸款資金被挪用于償還本公司其他固有貸款；違規(guī)開展信托業(yè)務(wù)，將信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的用途；違規(guī)開展非標(biāo)資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務(wù)；違規(guī)發(fā)放信托貸款用于購買金融機(jī)構(gòu)股權(quán)；變相為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金融資；違規(guī)開展結(jié)構(gòu)化證券信托業(yè)務(wù)；違規(guī)開展通道類融資業(yè)務(wù)；承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或保證最低收益；將本公司管理的不同信托計(jì)劃投資于同一項(xiàng)目；穿透后單個(gè)信托計(jì)劃單筆委托金額低于300萬元的自然人人數(shù)超過50人；違規(guī)推介TOT集合資金信托計(jì)劃；未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息。

　　2020年12月22日，四川銀保監(jiān)局發(fā)布公告，決定對(duì)四川宏達(dá)(集團(tuán))有限公司、四川宏達(dá)股份有限公司、四川濠吉食品(集團(tuán))有限責(zé)任公司、匯源集團(tuán)有限公司采取監(jiān)管強(qiáng)制措施，從即日起，限制上述股東參與四川信托經(jīng)營管理的相關(guān)股東權(quán)利，即不得行使包括股東(大)會(huì)召開請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利。

　　公告稱，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)，四川信托違反審慎經(jīng)營規(guī)則，背離受托人職責(zé)定位，將部分固有貸款或信托資金違規(guī)用于相關(guān)股東及其關(guān)聯(lián)方。在監(jiān)管部門責(zé)令整改后，相關(guān)股東拒不歸還違規(guī)占用的資金，嚴(yán)重危及該公司穩(wěn)健運(yùn)行，損害信托產(chǎn)品投資者和公司債權(quán)人合法權(quán)益。

　　當(dāng)時(shí)為進(jìn)一步推進(jìn)四川信托風(fēng)險(xiǎn)處置，四川銀保監(jiān)局聯(lián)合地方政府派出工作組，加強(qiáng)對(duì)四川信托的管控，督促其盡快改組董事會(huì)，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)提供經(jīng)營管理服務(wù)，防止風(fēng)險(xiǎn)敞口擴(kuò)大，積極采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施，切實(shí)保護(hù)信托當(dāng)事人和公司債權(quán)人合法權(quán)益，維護(hù)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。

　　針對(duì)四川信托經(jīng)營過程中的違法違規(guī)行為，工作組會(huì)同相關(guān)部門依法加強(qiáng)調(diào)查，積極追償股東及其關(guān)聯(lián)方非法占用的資金，堅(jiān)決懲處違規(guī)人員，嚴(yán)厲打擊犯罪行為。(完)